國家自然科學(xué)基金聯(lián)合基金項目管理辦法

國家自然科學(xué)基金聯(lián)合基金項目管理辦法

（2015年9月8日委務(wù)會議審議通過）

第一章 總則

　　第一條?為了規(guī)范和加強國家自然科學(xué)基金聯(lián)合基金（以下簡稱聯(lián)合基金）項目管理,，根據(jù)《國家自然科學(xué)基金條例》（以下簡稱《條例》）,，并結(jié)合聯(lián)合基金管理特點，制定本辦法,。

　　第二條?聯(lián)合基金是指由國家自然科學(xué)基金委員會（以下簡稱自然科學(xué)基金委）與聯(lián)合資助方共同提供資金，在商定的科學(xué)與技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)共同支持基礎(chǔ)研究的基金,。

　　聯(lián)合資助方包括政府部門,、事業(yè)單位、企業(yè)或其他法人組織,。

　　第三條?聯(lián)合基金旨在發(fā)揮國家自然科學(xué)基金（以下簡稱自然科學(xué)基金）的導(dǎo)向作用,，引導(dǎo)與整合社會資源投入基礎(chǔ)研究,，促進有關(guān)部門、企業(yè),、地區(qū)與高等學(xué)校和科學(xué)研究機構(gòu)的合作,，培養(yǎng)科學(xué)與技術(shù)人才，推動我國相關(guān)領(lǐng)域,、行業(yè),、區(qū)域自主創(chuàng)新能力的提升。

　　第四條?自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)與聯(lián)合資助方簽定聯(lián)合資助協(xié)議,。聯(lián)合基金實施中的重大問題由聯(lián)合資助雙方共同研究決定,。必要時聯(lián)合資助雙方可以成立聯(lián)合基金管理委員會（以下簡稱管委會）。

　　聯(lián)合基金是自然科學(xué)基金的組成部分,，按自然科學(xué)基金管理方式,，雙方共同管理。

　　第五條?自然科學(xué)基金委在聯(lián)合基金項目管理過程中會同聯(lián)合資助方履行下列職責(zé)：

　?。ㄒ唬┲贫úl(fā)布年度項目指南,；

　　（二）受理項目申請,；

　?。ㄈ┙M織專家進行評審；

　?。ㄋ模┡鷾?zhǔn)資助項目,；

　　（五）管理和監(jiān)督資助項目實施,。

　　第六條?聯(lián)合基金項目的資金使用與管理,，按照國家自然科學(xué)基金資助項目資金管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二章 申請與受理

　　第七條?聯(lián)合基金項目主要分為培育項目,、重點支持項目等亞類,。根據(jù)實際需要，雙方可協(xié)商確定其他亞類,。

　　第八條?聯(lián)合資助方根據(jù)協(xié)議規(guī)定的研究領(lǐng)域并結(jié)合其發(fā)展需求提出聯(lián)合基金年度項目指南建議,。自然科學(xué)基金委根據(jù)科學(xué)基金發(fā)展規(guī)劃、聯(lián)合基金協(xié)議及聯(lián)合資助方的年度項目指南建議,，在廣泛聽取專家意見的基礎(chǔ)上,，制定年度項目指南。

　　年度項目指南應(yīng)當(dāng)在接收項目申請起始之日30日前公布,。

　　第九條?依托單位的科學(xué)技術(shù)人員具備下列條件的,，可以申請聯(lián)合基金項目：

　　（一）具有承擔(dān)基礎(chǔ)研究課題或者其他從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷,；

　?。ǘ┚哂懈呒墝I(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或者具有博士學(xué)位;

　?。ㄈ┠甓软椖恐改弦?guī)定的其他條件。

　　第十條?申請聯(lián)合基金項目的數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合年度項目指南中對申請和承擔(dān)項目數(shù)量的限制,。

　　第十一條?申請人應(yīng)當(dāng)是申請聯(lián)合基金項目的實際負(fù)責(zé)人,，限為1人。

　　參與者與申請人不是同一單位的,，參與者所在單位視為合作研究單位,，合作研究單位的數(shù)量不得超過2個，年度項目指南有特別規(guī)定的除外,。

　　第十二條?申請人應(yīng)當(dāng)按照年度項目指南要求,，通過依托單位提出書面申請。申請人應(yīng)當(dāng)對所提交的申請材料的真實性負(fù)責(zé),。

　　依托單位應(yīng)當(dāng)對申請材料的真實性和完整性進行審核,，統(tǒng)一提交自然科學(xué)基金委。

　　申請人可以向自然科學(xué)基金委提供3名以內(nèi)不適宜評審其項目申請的通訊評審專家名單,。

　　第十三條?申請人或者具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的參與者的單位有下列情況之一的,，應(yīng)當(dāng)在申請時注明：

　　（一）同年申請或者參與申請各類項目的單位不一致的,；

　?。ǘ┡c正在承擔(dān)的各類項目的單位不一致的。

　　第十四條?自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自聯(lián)合基金項目申請截止之日起45日內(nèi)完成對申請材料的初步審查,。符合本辦法規(guī)定的,，予以受理并公布申請人基本情況和依托單位名稱、申請項目名稱,。有下列情形之一的,，不予受理，通過依托單位書面通知申請人,，并說明理由：

　?。ㄒ唬┥暾埲瞬环媳巨k法規(guī)定條件的；

　?。ǘ┥暾埐牧喜环夏甓软椖恐改弦蟮?；

　　（三）未在規(guī)定期限內(nèi)提交申請的,；

　?。ㄋ模┥暾埲恕⑴c者在不得申請國家自然科學(xué)基金資助的處罰期內(nèi)的,；

　?。ㄎ澹┮劳袉挝辉诓坏米鳛橐劳袉挝坏奶幜P期內(nèi)的。

第三章 評審與批準(zhǔn)

　　第十五條?自然科學(xué)基金委負(fù)責(zé)組織同行專家對受理的聯(lián)合基金項目申請進行評審,。項目評審程序包括通訊評審和會議評審,。

　　第十六條?評審專家對聯(lián)合基金項目申請應(yīng)當(dāng)從科學(xué)價值、創(chuàng)新性,、社會影響以及研究方案的可行性等方面進行獨立判斷和評價,，提出評審意見。

　　評審專家提出評審意見時,，還應(yīng)當(dāng)考慮申請人和參與者的研究經(jīng)歷,、研究基礎(chǔ)和相關(guān)的研究條件、項目申請經(jīng)費使用計劃的合理性以及各項聯(lián)合基金設(shè)立的定位和特殊要求,。

　　第十七條?自然科學(xué)基金委對已受理的聯(lián)合基金項目申請,，應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請書內(nèi)容和有關(guān)評審要求從同行專家?guī)熘须S機選擇3名以上專家進行通訊評審。

　　對于申請人提供的不適宜評審其項目申請的評審專家名單,，自然科學(xué)基金委在選擇通訊評審專家時應(yīng)當(dāng)根據(jù)實際情況予以考慮,。

　　培育項目每份申請的有效通訊評審意見不得少于3份；重點支持項目等其他亞類項目每份申請的有效通訊評審意見不得少于5份,。

　　第十八條?通訊評審?fù)瓿珊?，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)組織專家對聯(lián)合基金項目申請進行會議評審，會議評審專家應(yīng)當(dāng)為9人以上且符合自然科學(xué)基金委關(guān)于選聘評審專家的原則和要求,。

　　第十九條?自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)通訊評審情況對項目申請進行排序和分類,，確定參加會議評審的項目申請。必要時可會同聯(lián)合資助方按照雙方約定方式共同確定,。

　　自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)向會議評審專家提供年度資助計劃,、項目申請書和通訊評審意見等評審材料。

　　第二十條?聯(lián)合基金項目需要到會答辯的,，其申請人應(yīng)當(dāng)?shù)綍疝q,，不到會答辯的，視為放棄申請,。確因不可抗力不能到會答辯的,，申請人經(jīng)自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)可以委托項目參與者到會答辯。

　　會議評審專家應(yīng)當(dāng)在充分考慮申請人答辯情況,、通訊評審意見和資助計劃的基礎(chǔ)上,，結(jié)合聯(lián)合基金的特點，對會議評審項目以無記名投票的方式表決,，建議予以資助的項目應(yīng)當(dāng)以出席會議評審專家的過半數(shù)通過,。

　　第二十一條?自然科學(xué)基金委根據(jù)本辦法的規(guī)定和專家會議表決結(jié)果，決定予以資助的項目,。設(shè)有管委會的聯(lián)合基金,，由管委會決定予以資助的項目。

　　第二十二條?決定予以資助的,，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)專家評審意見以及資助額度等及時制作資助通知書,，書面通知依托單位和申請人,，并公布申請人基本情況以及依托單位名稱、申請項目名稱,、資助額度等,；決定不予資助的，應(yīng)當(dāng)及時書面通知申請人和依托單位,，并說明理由,。

　　自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)整理專家評審意見，并向申請人和依托單位提供,。

　　第二十三條?申請人對不予受理或者不予資助的決定不服的,，可以自收到通知之日起15日內(nèi)，向自然科學(xué)基金委提出書面復(fù)審申請,。對評審專家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見,，不得作為提出復(fù)審申請的理由。

　　自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對復(fù)審申請進行審查和處理,。

第四章 實施與管理

　　第二十四條?自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)公告予以資助項目的名稱以及依托單位名稱,，公告期為5日。公告期滿視為依托單位和項目負(fù)責(zé)人收到資助通知,。

　　依托單位應(yīng)當(dāng)組織項目負(fù)責(zé)人按照資助通知書的要求填寫項目計劃書（一式兩份）,，并在收到資助通知之日起20日內(nèi)完成審核，提交自然科學(xué)基金委,。

　　自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到項目計劃書之日起30日內(nèi)審核項目計劃書,，并在核準(zhǔn)后將其中1份返還依托單位。核準(zhǔn)后的項目計劃書作為項目實施,、經(jīng)費撥付,、檢查和結(jié)題的依據(jù)。

　　項目負(fù)責(zé)人除根據(jù)資助通知書要求對申請書內(nèi)容進行調(diào)整外,，不得對其他內(nèi)容進行變更,。

　　逾期未提交項目計劃書且在規(guī)定期限內(nèi)未說明理由的，視為放棄接受資助,。

　　第二十五條?項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照項目計劃書組織開展研究工作,，做好資助項目實施情況的原始記錄，填寫項目年度進展報告,。

　　依托單位應(yīng)當(dāng)審核項目年度進展報告并于次年1月15日前提交自然科學(xué)基金委,。

　　第二十六條?自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)審查提交的項目年度進展報告。對未按時提交的,，責(zé)令其在10日內(nèi)提交,，并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理。

　　第二十七條?自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)在重點支持項目實施中期，會同聯(lián)合資助方組織同行專家對項目進展和經(jīng)費使用情況等進行檢查,。

　　中期檢查采取會議或者通訊評審方式進行,，中期檢查的專家應(yīng)當(dāng)為5人以上，其中應(yīng)當(dāng)包括參加過該項目評審的專家,。

　　第二十八條?聯(lián)合基金項目實施中,，依托單位不得擅自變更項目負(fù)責(zé)人。

　　項目負(fù)責(zé)人有下列情形之一的,，依托單位應(yīng)當(dāng)及時提出變更項目負(fù)責(zé)人或者終止項目實施的申請，報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn),；自然科學(xué)基金委也可以直接作出終止項目實施的決定：

　?。ㄒ唬┎辉偈且劳袉挝豢茖W(xué)技術(shù)人員的；

　?。ǘ┎荒芾^續(xù)開展研究工作的,；

　　（三）有剽竊他人科學(xué)研究成果或者在科學(xué)研究中有弄虛作假等行為的,；

　?。ㄋ模┱{(diào)入的依托單位不符合該聯(lián)合基金申請條件。

　　項目負(fù)責(zé)人調(diào)入另一依托單位工作的,，經(jīng)所在依托單位與原依托單位協(xié)商一致,，由原依托單位提出變更依托單位的申請，報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn),。協(xié)商不一致的,，自然科學(xué)基金委作出終止該項目負(fù)責(zé)人所負(fù)責(zé)的項目實施的決定。

　　第二十九條?依托單位和項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)保證參與者的穩(wěn)定,。

　　參與者不得擅自增加或者退出,。由于客觀原因確實需要增加或者退出的，由項目負(fù)責(zé)人提出申請,，經(jīng)依托單位審核后報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn),。

　　新增加的參與者應(yīng)當(dāng)符合年度項目指南的要求。

　　第三十條?項目負(fù)責(zé)人或者參與者變更單位以及增加參與者的,，合作研究單位應(yīng)當(dāng)符合本辦法第十一條的要求,。

　　第三十一條?聯(lián)合基金項目實施過程中，研究內(nèi)容或者研究計劃需要作出重大調(diào)整的,，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時提出申請,，經(jīng)依托單位審核后報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。

　　第三十二條?由于客觀原因不能按期完成研究計劃的,，項目負(fù)責(zé)人可以申請延期1次,，申請延長的期限不得超過2年。

　　項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)于項目資助期限屆滿60日前提出延期申請，經(jīng)依托單位審核后報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn),。

　　批準(zhǔn)延期的項目在結(jié)題前應(yīng)當(dāng)按時提交項目年度進展報告,。

　　第三十三條?發(fā)生本辦法第二十八條、第二十九條,、第三十一條,、第三十二條情形，自然科學(xué)基金委作出批準(zhǔn),、不予批準(zhǔn)和終止決定的,，應(yīng)當(dāng)及時通知依托單位和項目負(fù)責(zé)人。

　　第三十四條?自項目資助期滿之日起60日內(nèi),，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)撰寫結(jié)題報告,、編制項目資助經(jīng)費決算；取得研究成果的,，應(yīng)當(dāng)同時提交研究成果報告,。項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對結(jié)題材料的真實性負(fù)責(zé)。

　　依托單位應(yīng)當(dāng)對結(jié)題材料的真實性和完整性進行審核,，統(tǒng)一提交自然科學(xué)基金委,。

　　第三十五條?有下列情況之一的，自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)責(zé)令依托單位,、項目負(fù)責(zé)人10日內(nèi)提交或者改正,；逾期不提交或者改正的，視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理：

　?。ㄒ唬?未按時提交結(jié)題報告的,；

　　（二） 未按時提交資助經(jīng)費決算的,；

　?。ㄈ?提交的結(jié)題報告材料不齊全或者手續(xù)不完備的；

　?。ㄋ模?提交的資助經(jīng)費決算手續(xù)不全或者不符合填報要求的,；

　　（五） 其他不符合自然科學(xué)基金委要求的情況,。

　　第三十六條?自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到項目結(jié)題材料之日起90日內(nèi)進行審查,。

　　對重點支持項目還應(yīng)會同聯(lián)合資助方組織同行專家對項目完成情況通過通訊評審或會議評審方式進行結(jié)題審查。評審專家應(yīng)當(dāng)從以下方面審查項目的完成情況,，并向自然科學(xué)基金委提供評價意見：

　?。ㄒ唬╉椖坑媱潏?zhí)行情況；

　?。ǘ┭芯砍晒闆r,；

　　（三）人才培養(yǎng)情況；

　?。ㄋ模﹪H合作與交流情況,；

　　（五）資助經(jīng)費的使用情況,。

　　自然科學(xué)基金委根據(jù)結(jié)題材料提交情況和評審專家意見,，作出予以結(jié)題的決定并書面通知依托單位和項目負(fù)責(zé)人。

　　第三十七條?自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)公布準(zhǔn)予結(jié)題項目的結(jié)題報告,、研究成果報告和項目申請摘要,。

　　第三十八條?聯(lián)合基金項目取得的研究成果，應(yīng)當(dāng)按照年度項目指南標(biāo)明聯(lián)合基金名稱和項目批準(zhǔn)號,。

　　第三十九條?聯(lián)合基金項目取得的研究成果按照自然科學(xué)基金委成果管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。項目形成的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移,，按照國家有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行,。

　　聯(lián)合資助協(xié)議中有特殊約定或年度項目指南中有明確規(guī)定的,，按照約定和規(guī)定執(zhí)行。

第五章 附則

　　第四十條?根據(jù)聯(lián)合資助協(xié)議或工作需要,，自然科學(xué)基金委可以向聯(lián)合資助方提供項目申請書,、項目計劃書、年度進展報告和結(jié)題報告,。

　　第四十一條?聯(lián)合基金項目評審,、中期檢查和結(jié)題驗收審查等活動執(zhí)行自然科學(xué)基金項目評審回避與保密的有關(guān)規(guī)定。

　　聯(lián)合基金項目管理中涉及國家秘密的,，按照國家有關(guān)法律,、法規(guī)執(zhí)行。

　　第四十二條?本辦法自2015年11月1日起施行,。